香港公司股东名册查阅，权限、程序及救济

gjwl6662025-12-146

火山导读：

股东名册（Register of Members）是公司依法保存的法定文件，记录公司股东及其持股情况，是证明股东身份的核心依据。包括：

法律依据

香港《公司条例》（第622章）是核心法律依据，关键条款包括：

不同主体的查阅权限差异较大,需区分“股东”与“非股东”：

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权利范围：所有股东（无论持股多少）均有权免费查阅公司股东名册及相关附件（如股份转让文件），且无需说明理由。
法律依据：《公司条例》第165(1)条明确规定，股东“有权在任何合理时间查阅”股东名册。

非股东（如债权人、潜在投资者、监管机构等）一般无权直接查阅，但可通过以下途径申请：

向公司申请：需书面说明“正当目的”（如调查公司欺诈、不当管理、股东权益受损等），公司可酌情批准；
向法院申请：若公司拒绝，非股东可根据《公司条例》第166条向原讼法庭申请“查阅命令”，需证明：
- 有“真诚及正当的目的”（非出于骚扰或竞争目的）；
- 查阅与该目的直接相关；
- 无法通过其他途径获取所需信息。

董事作为公司管理者,有权为履行职责（如股东会议通知、股息派发等）查阅股东名册，属于内部管理范畴，无需额外申请。

根据查阅主体不同,程序分为两类：

直接联系公司：

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- 股东需向公司注册办事处或秘书提交书面申请（可邮件或传真），注明：
  - 股东姓名、持股证明（如股票凭证、持股通知书）；
  - 查阅目的（虽无需详细说明，但建议简要提及，如“了解股东结构”）；
  - 查阅时间和方式（现场查阅或复制副本）。
- 时限：公司应在收到申请后合理时间内（通常7-14天）回复，不得无故拒绝。
现场查阅：

公司需提供股东名册原件或经认证的副本,股东可查阅、摘抄或复印（公司可收取合理复印费）。
公司拒绝时的救济：
- 若公司无正当理由拒绝,股东可：
  - 向公司注册处处长投诉（提交书面投诉及证据，如持股证明、申请记录）；
  - 向原讼法庭申请强制查阅命令（《公司条例》第662条），法院可责令公司配合并承担股东的法律费用。

向公司申请：
- 非股东需提交书面申请,详细说明“正当目的”（如：债权人需确认股东出资情况；潜在投资者需评估股权结构）。
- 公司可在合理时间内（通常14天）决定是否批准，若拒绝需书面说明理由。
向法院申请强制查阅：

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- 若公司拒绝且非股东认为目的正当,可根据《公司条例》第166条向原讼法庭提交申请，需提供：
  - 申请人身份及与公司的关系（如债权人需提供债权证明）；
  - 详细的“正当目的”说明（需具体、可信，如“怀疑董事挪用公司资产，需查阅股东名册确认关联交易”）；
  - 证明无法通过其他途径获取信息（如公开文件已无法满足需求）。
- 法院会权衡“查阅目的”与“股东隐私保护”，若批准，将签发命令要求公司提供查阅。

公司注册处保存的公开文件（如周年申报表NAR1、注册证书等）中，可能包含部分股东信息，但非实时股东名册：

查询途径：
- 在线电子查册（ICRS）：登录公司注册处电子查册服务，搜索公司名称或编号，付费查阅“周年申报表”（含申报日期时的股东姓名、持股数）；
- 亲临查册中心：香港金钟道66号金钟政府合署高座13楼，提交查册申请。
局限性：周年申报表每年提交一次，信息可能滞后（如股东变动未及时申报），实时股东名册仍需联系公司。

隐私保护：公司可拒绝泄露股东敏感信息（如住址、身份证号），仅提供“股东姓名+持股数”等必要信息；
合理目的要求：非股东需证明查阅目的合法（如诉讼、监管调查），禁止用于商业竞争、骚扰股东等；
私人公司vs公众公司：
- 私人公司：股东名册查阅限制较严，非股东需法院批准；
- 公众公司：因需公开信息，股东名册查阅更宽松（如联交所上市公司需披露主要股东）；
费用：公司可收取合理查阅费（如复印费），但不得变相拒绝（如收费过高）；
信息使用限制：查阅到的股东信息不得非法传播或用于侵权行为，否则可能面临法律责任。